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新潮能源再次違規(guī)被處罰 上市公司內(nèi)控缺陷問(wèn)題嚴(yán)重
發(fā)布日期: 2022-10-26 09:01:16 來(lái)源: 金融投資報(bào)

2022年10月25日,新潮能源 (證券代碼600777)公告收到山東證監(jiān)局《行政處罰事先告知書(shū)》。經(jīng)查明2017年6月27日,新潮能源與廣州農(nóng)商行簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》,約定為廣州農(nóng)商行、華翔投資與國(guó)通信托簽訂的25億元信托合同,以及信托貸款合同中的投資本金或收益承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。但公司未及時(shí)披露,也未在 2017 年半年報(bào)至 2020 年半年報(bào)中披露,證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司責(zé)令改正、給予警告并處以100萬(wàn)元罰款。

據(jù)悉,新潮能源還因?yàn)?017年在恒天中巖與北京興業(yè)投資簽訂的《回購(gòu)協(xié)議》中提供無(wú)限連帶責(zé)任保證,擔(dān)保金額6.13億元,但未及時(shí)予以披露,也未在相關(guān)的定期報(bào)告中披露,構(gòu)成信息披露重大遺漏而被行政處罰。

從事投資者維權(quán)的楊泉軍律師介紹:新潮能源前次違規(guī)擔(dān)保被處罰后,在2017年10月18日至2018年12月18日期間買(mǎi)入該股票,此后因?yàn)槌钟谢蛸u(mài)出遭受損失的投資者,已經(jīng)通過(guò)微信 fazhi315向法院提起維權(quán)訴訟。因?yàn)樯姘溉藬?shù)眾多,北京金融法院已經(jīng)選擇部分有代表性的案件予以受理,并實(shí)行示范性審理,目前尚未開(kāi)庭。而根據(jù)本次查明的違法事實(shí),在 2017 年 6 月 27 日至2021年3月4日期間買(mǎi)入該股票的投資者,也可以通過(guò)上述微信參加訴訟。根據(jù)上交所股票上市規(guī)則,單筆擔(dān)保額超過(guò)公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保,都應(yīng)當(dāng)提交董事會(huì)和股東大會(huì)審議,并及時(shí)向二級(jí)市場(chǎng)披露。而前述兩項(xiàng)違規(guī)擔(dān)保涉案數(shù)額巨大,上市公司均未依法披露的行為嚴(yán)重違反信息披露制度,侵害了投資者的知情權(quán),也凸顯了上市公司的內(nèi)控缺陷。

據(jù)介紹,示范性審理制度是指法院在處理群體性糾紛中,選取具有代表性的案件先行審理,判決生效后的平行案件當(dāng)事人無(wú)需另行舉證,可以直接適用示范判決所認(rèn)定的結(jié)論和標(biāo)準(zhǔn)。

標(biāo)簽: 新潮能源 再次違規(guī) 上市公司 內(nèi)控缺陷

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