據(jù)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站消息,國(guó)家金融監(jiān)督管理總局北京監(jiān)管局、天津監(jiān)管局、上海監(jiān)管局、深圳監(jiān)管局,各貨幣經(jīng)紀(jì)公司,中國(guó)外匯交易中心,銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司,中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司,上海證券交易所,深圳證券交易所,北京證券交易所,中國(guó)金融期貨交易所,中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司,中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司,中債資信評(píng)估有限責(zé)任公司,中證指數(shù)有限公司,中債金融估值中心有限公司,境內(nèi)外金融信息服務(wù)商:
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為規(guī)范貨幣經(jīng)紀(jì)公司提供數(shù)據(jù)服務(wù),鼓勵(lì)數(shù)據(jù)依法合理利用,確保數(shù)據(jù)安全,提升市場(chǎng)信息透明度,促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng),推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理,確保數(shù)據(jù)安全
(一)貨幣經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行數(shù)據(jù)處理、向市場(chǎng)提供數(shù)據(jù)服務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和商業(yè)道德,尊重社會(huì)公德和倫理,履行數(shù)據(jù)安全保護(hù)義務(wù),不得危害國(guó)家安全、金融安全和公共利益,不得損害金融機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益。
(二)貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)將數(shù)據(jù)治理納入公司治理范疇,建立與業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的數(shù)據(jù)安全治理體系,健全數(shù)據(jù)安全管理制度,加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范性管理,構(gòu)建覆蓋數(shù)據(jù)全生命周期和應(yīng)用場(chǎng)景的安全保護(hù)機(jī)制,開(kāi)展數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估,保障數(shù)據(jù)服務(wù)安全穩(wěn)健開(kāi)展。
(三)貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)信息科技監(jiān)管要求,加強(qiáng)信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè),提升信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)管控能力,嚴(yán)格控制生產(chǎn)系統(tǒng)訪問(wèn)權(quán)限,加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全保護(hù),確保網(wǎng)絡(luò)和數(shù)據(jù)安全。
二、規(guī)范提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn),提高數(shù)據(jù)服務(wù)質(zhì)量
(四)經(jīng)交易機(jī)構(gòu)授權(quán)同意后,貨幣經(jīng)紀(jì)公司可向市場(chǎng)提供交易機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)數(shù)據(jù)和成交意向數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)秉承“最小必須、保護(hù)客戶隱私、促進(jìn)信息共享”的原則,涉及能夠識(shí)別交易雙方主體的信息不得提供。向市場(chǎng)提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)參考附件1,法律法規(guī)和監(jiān)管另有規(guī)定的數(shù)據(jù)除外。
(五)貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)交易機(jī)構(gòu)、交易員資質(zhì)的審核,不得接受不符合銀行間市場(chǎng)、交易所市場(chǎng)準(zhǔn)入條件的機(jī)構(gòu)和個(gè)人的報(bào)價(jià),不得將其報(bào)價(jià)納入數(shù)據(jù)服務(wù)范圍。
(六)貨幣經(jīng)紀(jì)公司發(fā)現(xiàn)交易機(jī)構(gòu)的報(bào)價(jià)要素錯(cuò)誤或明顯背離市場(chǎng)行情的,應(yīng)在發(fā)布報(bào)價(jià)前向交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn),避免對(duì)外發(fā)布錯(cuò)誤報(bào)價(jià),減少異常數(shù)據(jù)對(duì)市場(chǎng)的影響。
(七)貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)數(shù)據(jù)報(bào)備的監(jiān)管要求,按規(guī)定向金融監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)自律組織報(bào)送相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。
三、明確可接受數(shù)據(jù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)范圍,加強(qiáng)合作管理
(八)金融監(jiān)管部門(mén)商國(guó)家網(wǎng)信辦確定可接受貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)的金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等機(jī)構(gòu)名單(附件2),并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)機(jī)構(gòu)范圍進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。
(九)貨幣經(jīng)紀(jì)公司按市場(chǎng)化原則與金融信息服務(wù)商等商業(yè)機(jī)構(gòu)開(kāi)展數(shù)據(jù)服務(wù)合作,對(duì)數(shù)據(jù)服務(wù)合作方建立并實(shí)施準(zhǔn)入、評(píng)估和退出機(jī)制,確保其依法合規(guī)使用和管理數(shù)據(jù)。
四、簽訂服務(wù)協(xié)議,規(guī)范數(shù)據(jù)使用
(十)貨幣經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)與金融基礎(chǔ)設(shè)施、金融信息服務(wù)商等數(shù)據(jù)使用方簽訂協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù),對(duì)數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)展示、加工使用、再次分發(fā)、服務(wù)費(fèi)用等事項(xiàng)進(jìn)行明確約定。協(xié)議框架參考附件3。
(十一)對(duì)于金融信息服務(wù)商,以及將數(shù)據(jù)用于行情展示、增值服務(wù)等商業(yè)用途(不以盈利為目的、不向其服務(wù)對(duì)象收取費(fèi)用的除外)的金融基礎(chǔ)設(shè)施,貨幣經(jīng)紀(jì)公司可按照商業(yè)化原則向其收取合理的數(shù)據(jù)服務(wù)費(fèi)用,覆蓋提供數(shù)據(jù)成本,促進(jìn)市場(chǎng)公平交易。
(十二)金融監(jiān)管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)的監(jiān)督管理,對(duì)存在違反法律法規(guī)和本通知規(guī)定的,依法采取監(jiān)管措施或者實(shí)施行政處罰。
中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)外匯交易中心、中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)、滬深北證券交易所等根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)貨幣經(jīng)紀(jì)公司數(shù)據(jù)服務(wù)進(jìn)行自律管理。
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局? ? ? 中國(guó)人民銀行
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)? ? 國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室
國(guó)家外匯管理局
2023年8月25日
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