被四川證監(jiān)局出具警示函后,兩家券商又收上交所書(shū)面警示。
近日,上交所在官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對(duì)宏信證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“宏信證券”)予以書(shū)面警示的決定、關(guān)于對(duì)川財(cái)證券有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“川財(cái)證券”)予以書(shū)面警示的決定。
具體來(lái)看,上交所指出,宏信證券在債券承銷業(yè)務(wù)中存在內(nèi)部控制制度不完善等違規(guī)行為,川財(cái)證券在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在內(nèi)部控制制度不完善、信息披露不到位等違規(guī)行為。
(資料圖片僅供參考)
兩家券商遭書(shū)面警示
經(jīng)查,宏信證券在公司債券業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為:債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善,對(duì)20西峽01項(xiàng)目盡職調(diào)查、風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分,受托管理責(zé)任履行不到位,主營(yíng)業(yè)務(wù)募集資金使用情況核查不足。
川財(cái)證券方面,經(jīng)查,該公司在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為:債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善,對(duì)20碧海01、20碧海02項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分,內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位,受托管理履職不足;在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項(xiàng)目中,存續(xù)期管理不到位,信息披露不到位。
上交所認(rèn)為,兩家券商的行為均違反了《上海證券交易所非公開(kāi)發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條的相關(guān)規(guī)定,川財(cái)證券還違反了《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第二十二條、第三十二條的相關(guān)規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié),上交所決定對(duì)宏信證券、川財(cái)證券予以書(shū)面警示。
“當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則,對(duì)公司債券業(yè)務(wù)承接、申報(bào)、發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度進(jìn)行自查,對(duì)制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行整改,嚴(yán)格履行受托管理人職責(zé),切實(shí)維護(hù)公司債券投資者的合法權(quán)益?!鄙辖凰硎?。
兩家券商此前已收四川證監(jiān)局警示函
值得注意的是,宏信證券的上述違規(guī)行為已經(jīng)四川證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)宏信證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕69號(hào))予以認(rèn)定,川財(cái)證券的上述違規(guī)行為也已經(jīng)四川證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)川財(cái)證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》(〔2022〕70號(hào))予以認(rèn)定。
此前在2022年11月29日和2022年12月5日,四川證監(jiān)局已先后發(fā)布對(duì)宏信證券、川財(cái)證券采取出具警示函措施的決定。
“你公司應(yīng)在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交整改報(bào)告。我局將持續(xù)關(guān)注你公司相關(guān)事項(xiàng)整改落實(shí)情況?!彼拇ㄗC監(jiān)局對(duì)宏信證券、川財(cái)證券均表示。
兩家券商均起源于四川。宏信證券前身為和興證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司,于2001年8月經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)由四川省的6家信托投資機(jī)構(gòu)剝離證券資產(chǎn)合并成立。川財(cái)證券成立于1988年7月,前身為經(jīng)四川省人民政府批準(zhǔn)、由四川省財(cái)政出資興辦的四川省川財(cái)證券公司,是全國(guó)首家由財(cái)政國(guó)債中介機(jī)構(gòu)整體轉(zhuǎn)制而成的專業(yè)證券公司。
值得注意的是,宏信證券在2022年11月收到了四川證監(jiān)局兩份罰單,受罰原因均包括內(nèi)控合規(guī)問(wèn)題。不久前的2022年11月8日,四川證監(jiān)局還發(fā)布了對(duì)宏信證券采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。
經(jīng)查,宏信證券存在四大問(wèn)題:一是公司控股股東、第八大股東、實(shí)際控制人存在不符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第183號(hào))有關(guān)要求的情況。二是“三會(huì)一層”存在運(yùn)作不規(guī)范的情形。三是部分關(guān)聯(lián)方認(rèn)定和管理不到位。四是公司內(nèi)部控制、合規(guī)管理有效性不足,薪酬管理及績(jī)效考核制度不健全且執(zhí)行不到位。
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