上海證券交易所今日發(fā)布《關于全面實行股票發(fā)行注冊制相關審核工作銜接安排的通知》。
(資料圖片)
通知全文如下:
各市場參與人:
為穩(wěn)步推進全面實行股票發(fā)行注冊制工作,確保發(fā)行上市審核工作有序銜接、平穩(wěn)過渡,根據中國證監(jiān)會《關于全面實行股票發(fā)行注冊制前后相關行政許可事項過渡期安排的通知》(以下簡稱《通知》)等要求,上海證券交易所(以下簡稱本所)現將有關工作安排通知如下:
一、全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個工作日內,本所接收中國證監(jiān)會滬市主板首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組在審企業(yè)(以下簡稱主板在審企業(yè))提交的相關申請。全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個工作日后,本所開始接收主板新申報企業(yè)提交的相關申請。
發(fā)行人、上市公司、保薦人及獨立財務顧問應當按照中國證監(jiān)會及本所相關規(guī)定,通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務系統提交電子版申請文件,申請文件應當與書面原件保持一致。主板在審企業(yè)報送申請文件時,應當將前期反饋意見回復等文件一并報送。
二、在本通知第一條所述期限內申報的主板在審企業(yè),本所對其的受理順序,不作為本所對其的審核順序,本所按該企業(yè)在中國證監(jiān)會的審核階段和受理順序接續(xù)審核。主板在審企業(yè)未在本通知第一條所述期限內申報的,視為新申報企業(yè)。
三、本所基于主板首次公開發(fā)行股票(以下簡稱首發(fā))在審企業(yè)在中國證監(jiān)會的審核順序和已有審核成果,按照注冊制審核程序和規(guī)則,開展審核工作。主板首發(fā)在審企業(yè)的具體安排如下:
(一)對于已通過發(fā)審委審核的,按照《通知》執(zhí)行。
(二)對于中國證監(jiān)會審核過程中已通過初審會但尚未經發(fā)審委審核通過的,本所將依據中國證監(jiān)會的受理順序和審核成果接續(xù)審核,在初審會意見落實后安排審核會議和上市委員會會議審議。
(三)對于中國證監(jiān)會已反饋意見但尚未召開初審會的,本所根據中國證監(jiān)會的受理順序和審核成果,繼續(xù)推進發(fā)行上市審核工作。
(四)對于中國證監(jiān)會已受理但尚未出具反饋意見的,本所自全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個工作日后的20個工作日內發(fā)出首輪問詢。
(五)主板再融資、并購重組在審企業(yè),參照前述安排執(zhí)行。
四、處于中止狀態(tài)的主板在審企業(yè),在本通知第一條所述期限內向本所提交申請并被受理,中止情形尚未消除的,本所按相關規(guī)定繼續(xù)中止。中止情形已消除的,發(fā)行人(上市公司)及其保薦人、證券服務機構應當及時告知本所,經審核確認,恢復對其發(fā)行上市審核。
五、主板在審企業(yè)保薦人或者獨立財務顧問根據《上海證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等相關規(guī)定報送工作底稿和驗證版招股說明書(如需)的時限要求,延長至本所受理申請文件后30個工作日內,但不得晚于本所向中國證監(jiān)會報送審核意見的時間。
六、本所在受理環(huán)節(jié),要求主板首發(fā)在審企業(yè)招股說明書中引用的財務報表、主板并購重組在審企業(yè)重大資產重組報告書引用本次交易涉及的相關資產財務報表應在9個月有效期內。
七、本所正常推進科創(chuàng)板發(fā)行上市申請受理和審核工作。在本所審核中的科創(chuàng)板企業(yè),應當根據全面實行注冊制后實施的注冊管理辦法、信息披露規(guī)則等更新申請文件,于全面實行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起15個工作日內通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務系統提交符合新規(guī)的專項說明和核查意見,更新版申請文件可在下一次提交問詢回復或者更新財報時予以提交。
八、發(fā)行人應當確保提交的申請文件符合全面實行注冊制相關規(guī)則的要求。保薦人應當對申請文件進行審慎核查,對發(fā)行人是否符合板塊定位、發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷,審慎作出推薦決定。獨立財務顧問應當對申請文件進行全面核查驗證,對本次交易是否符合重組條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷,審慎出具相關文件。證券服務機構應當保證申請文件中與其專業(yè)職責有關的內容及其出具文件的真實、準確、完整。本所對審核過程中發(fā)現的違規(guī)行為,將嚴格依規(guī)予以懲處。
本通知自發(fā)布之日起施行。請各市場參與人做好相關業(yè)務準備。
特此通知。
上海證券交易所
2023年2月1日
標簽: 股票發(fā)行注冊制
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