深圳證券交易所今日發(fā)布《關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制相關(guān)審核工作銜接安排的通知》。
通知全文如下:
各市場參與人:
(資料圖)
為穩(wěn)步推進(jìn)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制工作,確保發(fā)行上市審核工作有序銜接、平穩(wěn)過渡,根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊制前后相關(guān)行政許可事項(xiàng)過渡期安排的通知》(以下簡稱《通知》)等要求,現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下:
一、全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日內(nèi),本所接收中國證監(jiān)會(huì)深市主板首次公開發(fā)行股票、再融資、并購重組在審企業(yè)(以下簡稱主板在審企業(yè))提交的相關(guān)申請。全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日后,本所開始接收主板新申報(bào)企業(yè)提交的相關(guān)申請。
發(fā)行人、上市公司、保薦人及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及本所相關(guān)規(guī)定,通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子版申請文件,申請文件應(yīng)當(dāng)與書面原件保持一致。主板在審企業(yè)報(bào)送申請文件時(shí),應(yīng)當(dāng)將前期反饋意見回復(fù)等文件一并報(bào)送。
二、在本通知第一條所述期限內(nèi)申報(bào)的主板在審企業(yè),本所對其的受理順序,不作為本所對其的審核順序,本所按該企業(yè)在中國證監(jiān)會(huì)的審核階段和受理順序接續(xù)審核。主板在審企業(yè)未在本通知第一條所述期限內(nèi)申報(bào)的,視為新申報(bào)企業(yè)。
三、本所基于主板首次公開發(fā)行股票(以下簡稱首發(fā))在審企業(yè)在中國證監(jiān)會(huì)的審核順序和已有審核成果,按照注冊制審核程序和規(guī)則,開展審核工作。主板首發(fā)在審企業(yè)的具體安排如下:
(一)對于已通過發(fā)審委審核的,按照《通知》執(zhí)行。
(二)對于中國證監(jiān)會(huì)審核過程中已通過初審會(huì)但尚未經(jīng)發(fā)審委審核通過的,本所將依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果接續(xù)審核,在初審會(huì)意見落實(shí)后安排審核會(huì)議和上市委員會(huì)會(huì)議審議。
(三)對于中國證監(jiān)會(huì)已反饋意見但尚未召開初審會(huì)的,本所根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的受理順序和審核成果,繼續(xù)推進(jìn)發(fā)行上市審核工作。
(四)對于中國證監(jiān)會(huì)已受理但尚未出具反饋意見的,本所自全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起10個(gè)工作日后的20個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出首輪問詢。
(五)主板再融資、并購重組在審企業(yè),參照前述安排執(zhí)行。
四、處于中止?fàn)顟B(tài)的主板在審企業(yè),在本通知第一條所述期限內(nèi)向本所提交申請并被受理,中止情形尚未消除的,本所按相關(guān)規(guī)定繼續(xù)中止。中止情形已消除的,發(fā)行人(上市公司)及其保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知本所,經(jīng)審核確認(rèn),恢復(fù)對其發(fā)行上市審核。
五、主板在審企業(yè)保薦人或者獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問根據(jù)《深圳證券交易所股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定報(bào)送工作底稿和驗(yàn)證版招股說明書(如需)的時(shí)限要求,延長至本所受理申請文件后30個(gè)工作日內(nèi),但不得晚于本所向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送審核意見的時(shí)間。
六、本所在受理環(huán)節(jié),要求主板首發(fā)在審企業(yè)招股說明書中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表、主板并購重組在審企業(yè)重大資產(chǎn)重組報(bào)告書引用本次交易涉及的相關(guān)資產(chǎn)財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)在9個(gè)月有效期內(nèi)。
七、本所正常推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市申請受理和審核工作。在本所審核中的創(chuàng)業(yè)板企業(yè),應(yīng)當(dāng)根據(jù)全面實(shí)行注冊制后實(shí)施的注冊管理辦法、信息披露規(guī)則等更新申請文件,于全面實(shí)行注冊制主要規(guī)則發(fā)布之日起15個(gè)工作日內(nèi)通過本所發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交符合新規(guī)的專項(xiàng)說明和核查意見,更新版申請文件可在下一次提交問詢回復(fù)或者更新財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)時(shí)提交。
八、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)確保提交的申請文件符合全面實(shí)行注冊制相關(guān)規(guī)則的要求。保薦人應(yīng)當(dāng)對申請文件進(jìn)行審慎核查,對發(fā)行人是否符合板塊定位、發(fā)行條件、上市條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷,審慎作出推薦決定。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對申請文件進(jìn)行全面核查驗(yàn)證,對本次交易是否符合重組條件和信息披露要求作出專業(yè)判斷,審慎出具相關(guān)文件。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證申請文件中與其專業(yè)職責(zé)有關(guān)的內(nèi)容及其出具文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本所對審核過程中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,將嚴(yán)格依規(guī)予以懲處。
本通知自發(fā)布之日起施行。請各市場參與人做好相關(guān)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備。
特此通知。
深圳證券交易所
2023年2月1日
標(biāo)簽: 股票發(fā)行注冊制
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